招商证券8月12日公告称，因其2014 年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司立案。
受其影响，15家IPO发行人中止审核。比如，深圳壹连科技股份有限公司公告称，因发行人保荐人招商证券股份有限公司被中国证监会立案调查，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，发行人已处于中止审核状态。
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，IPO审核过程中出现7大情形，发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知交易所，交易所将中止发行上市审核，其中就包括发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响，正在被中国证监会立案调查，或者正在被司法机关侦查，尚未结案。
值得注意的是，在这15家发行人当中，甚至有3家发行人接连“踩雷”，连续两次因证券中介服务机构被立案调查而中止审核。
算上招商证券，据第一财经不完全统计，今年以来，已有8家证券中介服务机构被立案调查或遭监管处罚，包括1家资产评估机构(中水致远资产评估有限公司)、2家律师事务所(北京中银律师事务所、北京市金杜律师事务所)、4家保荐机构(江海证券、中德证券、平安证券、招商证券)、1家会计师事务所(信永中和会计师事务所)，波及注册制下的百余个IPO项目。
证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券市场中介服务机构，被赋予上市公司“看门人”的角色，注册制进一步压实了中介机构的“看门人”责任，同时也加大了对违规行为的问责力度。
在创业板，由招商证券担任保荐人的公司共有37家，其中，13家已注册生效，9家终止(撤回)审核，15家处于中止审核状态。
在科创板，由招商证券担任保荐人的公司共有31家，其中，5家处于已问询状态，16家已注册生效，9家终止(撤回)审核，1家终止注册，不过，这5家处于已问询状态的发行人尚未中止审核。
除此以外，还有10家沪深主板、3家北交所IPO项目还在“路上”。
就在被立案调查的前几日，招商证券刚刚收到深圳证监局的警示函。
深圳证监局指出，招商证券在保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分；债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分；在资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
另外，今年内，招商证券还两度出现交易系统故障，并相继收到深圳证监局和证监会的“罚单”。 【编辑:左雨晴】
军事活动不断，扎波罗热核电站成俄乌冲突新热点？
长征火箭创103次新连胜纪录 中国新型火箭研制进展如何？
“一叶扁舟”交河故城何以在千年岁月中“摆渡”东西文化？
北京银行：医保存折9月1日前已入账资金可随时正常支取
评：偷石油抢粮食美国是“警察”还是强盗？
网友建议将省界收费站改造为停车区 交通部：赞同
外交部驻澳公署提醒澳门同胞警惕网络虚假招聘信息
400多位学者，20年心血：“上下五千年”如何被科学证实
有聊丨欧豪：一部戏有很多角色，不能只看颜值
带货大V售卖盗版“玲娜贝儿” IP版权保护哪些权利？
当乔峰令狐冲陆小凤遇到“雪糕刺客”，最惨的竟是……
霸屏朋友圈，看了就入坑，没玩过这些你就OUT了
乌总统自己当翻译？译员未能准确翻译惹恼泽连斯基
25.5万人！日本单日新增新冠确诊病例又创新高
特朗普麻烦缠身 住所被搜事件有进展，集团前CFO又认罪
卡“红线”卖499元的月饼 算不算天价？
骑手热盼、企业尝试、各方热议，给骑手评职称还有多远？
“接力贷”成购房新渠道，有哪些问题要注意？
版权声明
本文仅代表作者观点，不代表本站立场。
本文系作者授权发表，未经许可，不得转载。
本文地址：http://www.shanxidayuan.com/zcjh/caijing/35452.html
